La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) administra la licencia de la Serie 7. Si trabaja en los servicios financieros o en las industrias bancarias, no podrá ocupar cargos administrativos o de asesoría que requieran que tome decisiones basadas en ciertos productos de valores hasta que obtenga su licencia de la Serie 7. Para garantizar que los comerciantes, asesores financieros y banqueros cuenten con la debida licencia, FINRA (anteriormente, la Asociación Nacional de Comerciantes de Valores) realiza auditorías periódicas para las empresas correspondientes. Al recibir la licencia, usted puede vender varios tipos de valores, excepto productos básicos y futuros.
$config[code] not foundObtener patrocinio. Póngase en contacto con su jefe de departamento. Solicite que su empleador lo patrocine presentando la Solicitud Uniforme para el Registro o Transferencia de la Industria de Valores (U4) con la FINRA para registrarlo para tomar el examen de licencia de la Serie 7. Tenga en cuenta que la mayoría de las empresas de servicios financieros que son miembros de FINRA o de una organización autorreguladora (SRO) lo registrarán automáticamente para rendir el examen de la Serie 7 dentro de los primeros 30 días de su empleo si aún no tiene una licencia activa. Recuerde que antes de tomar el examen, debe ser patrocinado por una empresa elegible en la industria financiera.
Estudia para el examen. Revisar las guías de examen de licencias (ver recursos). Áreas de estudio que incluyen la matriz de opciones, las obligaciones del vendedor, los derechos del comprador, los puntos de equilibrio, los diferenciales y las combinaciones de combinaciones. Tenga en cuenta que la mayoría de los exámenes de licencia de la Serie 7 se centran en impuestos, instrumentos de capital y deuda, riesgo de inversión, valores empaquetados, planes de jubilación y opciones. Reserve tiempo suficiente para estudiar para el examen antes de tomar el examen.
Regístrese para tomar el examen en un centro de pruebas oficial (ver recursos). Tenga en cuenta que también puede comunicarse con dos de los principales proveedores de servicios de prueba llamando al Centro de Pruebas de Pearson al 866-396-6273 o al Centro de Pruebas Prometric al 800-578-6273 para programar una fecha y hora de examen. Pregunte al centro de pruebas si se le permite traer hojas de papel en blanco para que pueda calcularlas. Tenga en cuenta que la prueba tiene 260 preguntas y generalmente demora seis horas en completarse. Tenga en cuenta que todo el examen debe realizarse y completarse en un día en el centro de pruebas.
Pague las tarifas aplicables que normalmente cuestan aproximadamente $ 250 por prueba. Pídale a su firma que lo patrocine por el costo del examen. Lleve dos o tres lápices del número dos al examen. Tenga en cuenta que debe recibir un puntaje de aprobación del 70% antes de obtener su licencia. Tenga en cuenta que el centro de pruebas oficial notificará a su empleador y a FINRA sobre si aprobó o no el examen.
