La Licencia de la Serie 66 es una licencia otorgada a quienes pasan un examen a nivel nacional realizado por la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) en nombre de la Autoridad Financiera y Reguladora (FINRA). Formalmente conocido como el Examen Uniforme de Ley Estatal Combinado, está destinado a aquellos que buscan seguir una carrera en valores e inversiones. Para actuar como agente de valores (persona que vende acciones, bonos e inversiones) o asesor de inversiones, debe tener una licencia de la Serie 66.
$config[code] not found¿Qué es una licencia de la serie 66?
Una licencia de la serie 66 es una licencia para actuar como asesor de inversiones y corredor de valores. Tener una licencia de la Serie 66 demuestra que usted ha demostrado su conocimiento de las Reglas y Regulaciones de Valores; Educación del producto; Conducta y ética empresarial; Leyes estatales; Planificación de la jubilación y normas del asesor de inversiones.
Obtención de una licencia de la serie 66
Para obtener una licencia de la Serie 66, debe pasar un examen nacional. El examen dura 150 minutos y consta de 100 preguntas de niveles múltiples y 10 preguntas de prueba previa. Es un examen de sistema de libro cerrado, y obtiene su puntaje inmediatamente después de completar la prueba. Para aprobar, debe obtener una calificación de al menos el 71 por ciento.
Los candidatos que se presenten para el examen tienen que pagar una tarifa de $ 128, a partir de 2009.
Aprobar la prueba por sí solo no es suficiente para una carrera en valores; simplemente lo hace elegible para obtener licencias estatales relacionadas después de pasar una verificación de antecedentes y pagar los bonos y otras tarifas necesarias.
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Una vez que no logre la calificación mínima necesaria para aprobar el examen y calificar para la licencia, puede reaparecer para el examen después de un período de 30 días. También entre el segundo y tercer intento, se otorga un período de 30 días, y se requiere un intervalo de 180 días entre el tercer y cuarto intento. Esta es la única restricción para que un candidato que realiza el examen obtenga una licencia de la Serie 66. No hay ningún obstáculo para la cantidad de veces que una persona puede intentar una prueba.
otras calificaciones
No se requieren calificaciones educativas específicas para obtener una licencia de la serie 66. Sin embargo, debe haber aprobado un examen de la Serie 7 para rendir el examen de licencia para una licencia de la Serie 66.
Si bien puede tomar la Serie 66 y la Licencia de la Serie 7 en cualquier orden, la Licencia de la Serie 66 se otorga solo después de completar satisfactoriamente el examen de la Serie 7. El patrocinio de un agente de bolsa no es un criterio y no es necesario ser ciudadano de los EE. UU. Para obtener una licencia de la Serie 66.
Carreras con una licencia de la serie 66
Una persona equipada con una Licencia de la Serie 66 puede seguir una carrera como corredor de inversiones, asesor o agente de valores. Dado que una Serie 66 combina la licencia para la Serie 65 y la Serie 63, se considera una licencia más completa que pone a un candidato en el camino hacia una posible carrera al certificar a la persona como un Asesor de Inversiones Registrado.
