Un asociado de cumplimiento trabaja bajo el liderazgo de un profesional superior para revisar los controles internos y las políticas y procedimientos de una corporación y para garantizar que dichos controles se ajusten a las regulaciones. Un asociado también puede asociarse con auditores internos, contadores y especialistas en cumplimiento tributario al realizar tareas.
Responsabilidades
Un asociado de cumplimiento ayuda a una empresa a garantizar que los empleados cumplan con las pautas reglamentarias, las directivas de la alta gerencia y las políticas de recursos humanos al realizar sus tareas. Un asociado también se asegura de que el personal cumpla con las prácticas de la industria y los estándares profesionales en las actividades en las que participa. Por ejemplo, un asociado de cumplimiento en una compañía de petróleo y gas puede garantizar que los procedimientos de seguridad de los empleados de la empresa cumplan con los requisitos de la Administración de Seguridad y Salud Ocupacional (OSHA) con respecto a las actividades de perforación en alta mar. Un asistente de cumplimiento también garantiza que los elementos legales en las transacciones corporativas cumplan con las pautas reglamentarias. Estos elementos pueden ser permisos, carteras de valores y materiales de marketing.
$config[code] not foundEducación y entrenamiento
Un asociado de cumplimiento generalmente posee un título universitario de cuatro años en contabilidad, derecho, impuestos o finanzas. Un asociado también puede tener experiencia en artes liberales y recibir capacitación práctica antes de desempeñar sus funciones. Un asociado de cumplimiento que posee un título avanzado, como una maestría o un doctorado, no es infrecuente en este campo. Algunos asociados que tienen responsabilidades importantes pueden tener experiencia en auditoría interna, ley o contabilidad forense y pueden tener designaciones de examinador de fraude certificado (CFE) o auditor interno certificado (CIA).
Salario
El nivel salarial de un asociado de cumplimiento puede depender de la duración del servicio, el tamaño de la empresa y la antigüedad. El nivel académico de un asociado, las credenciales profesionales y la experiencia práctica también pueden afectar su compensación anual total. Según De hecho, el salario promedio anual de un asociado de cumplimiento con base en los EE. UU. Era de $ 52,000 a partir de junio de 2010, sin incluir los bonos en efectivo.
Desarrollo de carrera
Las oportunidades de crecimiento profesional de un asociado de cumplimiento generalmente dependen de las necesidades de personal, el tamaño de la empresa y las credenciales profesionales de los empleados o la capacitación académica. Un asociado de cumplimiento de pregrado puede aumentar sus posibilidades de promoción al inscribirse en un programa de posgrado en derecho o finanzas y obtener un título de maestría o doctorado. Alternativamente, un socio puede ser promovido más rápido si busca una licencia profesional, como la de un contador público certificado (CPA) o la designación de gerente financiero certificado (CFM). Un asociado de cumplimiento competente pasa a ocupar un puesto de alto nivel después de dos a cinco años.
Las condiciones de trabajo
Un asociado de cumplimiento normalmente trabaja de 8 a.m. a 5 p.m. de lunes a viernes, pero puede quedarse hasta tarde en la oficina, dependiendo de las necesidades comerciales. Estas demandas pueden estar relacionadas con procedimientos de cierre de cuentas mensuales o presentaciones reglamentarias trimestrales ante el Servicio de Impuestos Internos (IRS) o la Comisión de Bolsa y Valores. Si las necesidades comerciales lo requieren, un asociado también puede viajar periódicamente para reunirse con colegas en otros lugares.
