La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) controla a la industria de valores y tiene la intención de evitar que los corredores se aprovechen de los inversores. La agencia gubernamental escribe y hace cumplir las reglas que rigen a miles de vendedores de valores. La agencia también regula varios mercados de valores y bolsas.
Prueba
Para obtener una licencia de FINRA, una persona debe obtener al menos un 70 por ciento en una prueba. FINRA ofrece una gama de pruebas para diferentes temas relacionados con la industria financiera. Por ejemplo, para convertirse en un corredor de bolsa y vender valores, debe pasar la Serie 7. FINRA tiene pruebas para aquellos que desean supervisar la venta de valores y otra para un principal de valores general, que es un paso por encima de un supervisor.
$config[code] not foundPara realizar una prueba de FINRA, una empresa que pertenece a la organización debe patrocinarlo. Los exámenes pueden durar desde 1.5 horas hasta cinco horas.
Prerrequisitos
Algunas pruebas requieren requisitos previos Por ejemplo, FINRA requiere que las personas que tomen la Serie 66 para vender valores y asesorar a las personas sobre inversiones también pasen la Serie 7 antes de que se registren oficialmente como licenciatarios. La mayoría de las pruebas simplemente requieren que usted esté asociado con una compañía miembro de FINRA.
Video del dia
Traído a ti por Sapling Traído a ti por SaplingVerificación de antecedentes
Los candidatos con licencia de FINRA deben someterse a una exhaustiva verificación de antecedentes que incluya una búsqueda de antecedentes penales e historial de manejo. El cheque también verifica los títulos universitarios y el historial laboral de un candidato, así como también confirma la validez de su número de Seguro Social. Los candidatos deben tener huellas dactilares. Las firmas financieras deben asegurarse de que sus asesores no roben ni engañen a los clientes. FINRA publica la información de antecedentes de los corredores en línea para que los clientes potenciales puedan investigar a la persona que están considerando elegir para manejar su dinero.
FINRA negará una licencia si un candidato ha mentido a una organización que se regula a sí misma, como la Comisión Federal de Valores e Intercambio (SEC), ha cometido un delito grave en los últimos 10 años o ha sido excluido por la SEC, entre otras razones.
