Cómo convertirse en un agente de fondos mutuos

Vender cualquier producto financiero es bastante gratificante financieramente. Necesitas asegurar una licencia de la serie 6. Si su estado lo requiere, es posible que tenga que probar una licencia NASD de la serie 63. Si solo vende fondos mutuos, puede ganarse la vida decentemente, pero la mayoría de las personas también obtienen una licencia de seguro. Estas dos licencias le permiten vender todos los productos de seguros, incluidas las anualidades variables. Prepararse para vender fondos mutuos es la primera batalla que hay que superar para tener una carrera exitosa. Después de la licencia inicial y la obtención de una posición, la tarea de prospección y venta es su principal obstáculo.

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Obtener un título universitario o experiencia en ventas. La mayoría de las empresas quieren a alguien con un título o experiencia exitosa en ventas. Descubrirá que no siempre es necesario, pero facilita la protección del respaldo de una empresa.

Encuentra una empresa cuyos productos quieras vender. Es necesario tener una empresa patrocinadora para rendir el examen. La empresa tendrá que completar los formularios U-4 y archivarlos con FINRA, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, para que pueda tomar el examen. La compañía a menudo presenta el papeleo al mismo tiempo para la serie 63, Leyes del cielo azul, y examina si el estado lo requiere, ya que solo necesitan duplicar el papeleo.

Llene su papeleo en línea. Deberá completar un formulario que le permita a FINRA realizar una verificación de antecedentes. También debe informarles su historia, incluidos los lugares donde ha vivido y el trabajo que ha realizado.

Lleve su tarjeta de huellas dactilares a la policía local para completar. Antes de realizar cualquier examen, también debe enviar una tarjeta de huellas digitales. No solo es parte de la verificación de antecedentes, también es una forma de rastrearlo si de repente se pone malo y confisca los fondos de sus clientes.

Inscríbase en una clase para prepararse para el examen de la serie 6. Muchas personas toman la serie 6 y la serie 63 casi al mismo tiempo. A menudo, solo toman una clase de preparación, luego el examen y lo siguen por la otra clase y el examen.

Siéntate para el examen en uno de los centros nacionales de examen. Todas las pruebas ahora están en la computadora, lo que le permite ver sus resultados inmediatamente. La computadora transmite todos los resultados a la NASD. Si tiene que tomar una serie 63 para los requisitos de su estado, complétela también.

Aprende todo lo que puedas sobre los productos que venderás. Ahora eres un fiduciario para los fondos de otras personas y necesitas tener el mayor conocimiento posible. Confían en usted para ayudarlos a tomar las mejores decisiones, por lo que le debe a sus clientes cumplir con esa confianza.