La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) requiere que los profesionales financieros que venden productos de valores obtengan una licencia de la Serie 7. Algunos estados también requieren que estos profesionales obtengan una licencia de la Serie 63.
Descripción
Una licencia de la Serie 7 permite a los agentes financieros o representantes vender valores. Una licencia de la Serie 63 permite a estos profesionales vender valores en un estado específico. Todos los profesionales financieros interesados en vender valores deben aprobar el examen de la Serie 7. Los requisitos de cada estado varían para la licencia de la serie 63.
$config[code] not foundEducación
Aunque no existen requisitos educativos estándar para estas licencias, la mayoría de los candidatos interesados en obtener estas licencias tienen una licenciatura.
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Para recibir estas licencias, los candidatos interesados deben ser empleados por una Autoridad Reguladora de la Industria Financiera o una firma miembro de intercambio por aproximadamente cuatro meses, según la Oficina de Estadísticas Laborales.
Examen
Antes de tomar los exámenes requeridos para cada licencia, los candidatos interesados deben enviar huellas digitales y pasar por una verificación de antecedentes. Luego se administra un examen para cada licencia y los candidatos deben aprobar ambos exámenes para recibir las licencias de la serie 7 y 63.
