El análisis de cumplimiento es el proceso de evaluación de una organización para garantizar que esté funcionando dentro de las leyes y regulaciones relevantes. Los analistas de cumplimiento están a cargo de este proceso. Analizan una variedad de aspectos comerciales, que van desde la seguridad en el lugar de trabajo hasta la publicidad de productos y servicios, y proporcionan recomendaciones para mejorar el cumplimiento normativo. Los analistas de cumplimiento pueden encontrar trabajos en diversas industrias, incluyendo construcción, servicios financieros, cuidado de la salud y manufactura.
$config[code] not foundUsando las habilidades
Las excelentes habilidades analíticas y de resolución de problemas son cruciales para la competencia de los analistas de cumplimiento. Utilizan estas habilidades para evaluar la estructura de gobierno, las políticas, el entorno laboral y las actividades comerciales de una organización, identificar casos de incumplimiento y proporcionar recomendaciones de acciones correctivas. Por ejemplo, los analistas de cumplimiento que trabajan en un banco de inversión pueden evaluar los procedimientos de préstamo de la empresa para garantizar que cumplen con la Ley de Igualdad de Oportunidades de Crédito, que prohíbe a los bancos discriminar a los prestatarios debido a su edad, sexo, estado civil, color, raza o religión. Las sólidas habilidades de redacción y presentación de informes también son útiles para los analistas de cumplimiento, ya que su trabajo consiste en redactar informes de cumplimiento y presentarlos a la gerencia.
Proporcionando recomendaciones
El objetivo principal de los analistas de cumplimiento es ayudar a las organizaciones a cumplir con todos los requisitos legales y reglamentarios pertinentes. Diariamente, monitorean las operaciones de una organización, buscando actividades que puedan llevar a violaciones. Por ejemplo, si un fabricante farmacéutico vende medicamentos que se han utilizado anteriormente como muestras de producción, el analista de cumplimiento debe informar a la empresa que la actividad viola la Ley de comercialización de medicamentos de venta con receta de 1987, que prohíbe la venta de cualquier muestra de medicamentos. En este caso, el analista solicitará que la empresa deje de vender las muestras inmediatamente.
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Traído a ti por Sapling Traído a ti por SaplingMonitoreo del cambio
Las leyes cambian de vez en cuando para abordar temas como cambiar los intereses públicos y aumentar los niveles de tecnología. Como tales, los analistas de cumplimiento tienen el deber de monitorear los cambios regulatorios y aconsejar a los empleadores sobre el mantenimiento del cumplimiento. Lo hacen revisando boletines y revistas de la industria y manteniendo un registro de los eventos actuales. Los analistas de cumplimiento también contribuyen al desarrollo de un programa y políticas de cumplimiento organizativo efectivos y participan en la capacitación de los empleados para aumentar su conocimiento de las leyes federales, estatales y locales relevantes, y las políticas organizativas.
Llegar allí
Para comenzar como analista de cumplimiento, debe obtener al menos una licenciatura en negocios, derecho o un campo relevante para la industria en la que desea trabajar. Por ejemplo, si desea obtener un empleo en una empresa de fabricación, es posible que deba obtener un título en ingeniería industrial. No requiere ninguna licencia o permiso para asegurar este trabajo. Sin embargo, para demostrar competencia y mejorar sus perspectivas de empleo, puede completar cualquier certificación específica de la industria, como el programa de certificación Chartered Compliance Analyst, que ofrece la Academia Americana de Gestión Financiera. Un título de maestría en administración de empresas, junto con una vasta experiencia laboral, es todo lo que necesita para ocupar los primeros puestos, como el Director de Análisis de Cumplimiento o el Director de Cumplimiento.
