Una Serie 7 es la prueba requerida de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera administrada a los posibles representantes registrados. Aprobar el examen demuestra que un representante comprende los mercados de valores. La licencia debe mantenerse como vigente para solicitar, comprar y vender legalmente valores en nombre de los clientes. Seguir los consejos enumerados le proporcionará un historial de exámenes reglamentarios que un corredor ha aprobado, las licencias que se pueden suspender, así como un historial de empleo. También se enumerará cualquier presentación de disputas de clientes.
$config[code] not foundCómo verificar el estado de la licencia de la serie 7
Arranca el ordenador y accede a la conexión a Internet.
Escriba www.finra.org en la barra de direcciones:
Haga clic en la columna central, etiquetada "Inversores". Se abrirá una nueva página.
Haga clic en "FINRA Broker Check" en la columna de la derecha. Es la primera selección bajo el encabezado "Más vistos". Se abrirá una nueva página.
Lea la página y seleccione el botón "Iniciar búsqueda" cuando esté listo para continuar.
Acepte los Términos de servicio marcando la casilla y presione "Continuar".
Seleccione el parámetro de búsqueda como "Broker" individual o como empresa "Brokerage Firm". Escriba el nombre del corredor o la firma de valores sobre la que está buscando información. Presione "Iniciar búsqueda".
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Revise los nombres y seleccione el que se ajuste a la persona y compañía de la búsqueda. Desplácese por el nombre de la persona y haga clic en el hipervínculo.
