Los corredores de valores deben estar autorizados por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera para vender y discutir sobre valores. Las licencias de las Series 6 y 7 son dos licencias otorgadas por la autoridad reguladora. Mientras que ambos permiten que los corredores vendan valores, la licencia de la Serie 7 les permite a los corredores vender una gama más amplia de productos. Para obtener cualquiera de las licencias, debe estar afiliado a una firma miembro de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera y aprobar un examen.
$config[code] not foundSerie 6 - La licencia limitada
El examen de la Serie 6, conocido formalmente como el "Examen de Calificación de Representantes de Productos de Sociedades de Inversión y Contratos Variables", consta de 100 preguntas de opción múltiple. El examen dura 2 horas y 15 minutos. El examen de la Serie 6 solo cubre dos tipos de valores: fondos mutuos y productos de contrato variable.
Ampliación a la serie 7
El examen de la Serie 7 es un examen más largo, que abarca todos los valores, incluidas las acciones, bonos, fondos mutuos y colocaciones privadas. También se conoce como el "Examen de calificación del representante de valores en general". Debido a que el examen cubre más material, es significativamente más largo. Consta de dos secciones, cada una con 125 preguntas de opción múltiple y cada sección dura tres horas.
Significado y honorarios
Con una licencia de la Serie 6, se le permite vender fondos mutuos y productos de contrato variable a los clientes. A partir de 2014, la tarifa para escribir el examen de la Serie 6 es de $ 95. Con una licencia de la Serie 7, se le permite vender todos los valores a los clientes. La tarifa para el examen de la Serie 7 es de $ 290 a partir de 2014. Se le permite reescribir cualquiera de los dos exámenes si falla.
