Los gerentes de cumplimiento establecen y aplican políticas para garantizar que sus compañías cumplan con las regulaciones y leyes de la industria que se aplican a sus negocios. Su papel es importante porque el incumplimiento puede llevar a sanciones económicas. El incumplimiento también puede crear problemas de relaciones públicas si los clientes e inversores pierden la confianza en la capacidad de una empresa para administrar su negocio de manera adecuada. En las industrias fuertemente reguladas, como la atención médica, los servicios financieros y los productos farmacéuticos, los profesionales de cumplimiento son miembros clave del equipo de administración.
$config[code] not foundLas regulaciones
Los gerentes son responsables de garantizar que las empresas cumplan con dos tipos de regulaciones: las regulaciones generales que se aplican a cualquier tipo de negocio y las regulaciones específicas de sectores tales como servicios financieros, manufactura o medios de comunicación. Las regulaciones generales incluyen salud y seguridad, legislación laboral, diversidad, protección de datos, protección al consumidor y derechos de propiedad intelectual.
Gestión de riesgos
Los gerentes de cumplimiento se familiarizan con las regulaciones e identifican áreas del negocio a las que se aplican. En una empresa de servicios financieros, por ejemplo, revisan las prácticas en los departamentos que brindan asesoramiento a los clientes o escriben políticas. Evalúan el trabajo de esos departamentos e identifican escenarios donde existe un riesgo de incumplimiento. En un departamento que proporciona asesoramiento financiero, por ejemplo, pueden revisar los registros de llamadas telefónicas, correos electrónicos y cartas para asegurarse de que los empleados cumplan con las regulaciones.
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Traído a ti por Sapling Traído a ti por SaplingLas políticas
Para mantener el cumplimiento, los gerentes crean políticas y procedimientos para todas las actividades donde se aplican las regulaciones. Distribuyen la información a los empleados y sus gerentes, y organizan la capacitación para desarrollar la comprensión y la conciencia. También presentan copias de las políticas con los reguladores para demostrar el cumplimiento. Hacen a los empleados conscientes de las consecuencias personales y corporativas de no seguir las políticas y procedimientos de la compañía. Explican que el incumplimiento también cubre una conducta ilegal, no ética o impropia.
Aplicación
Los gerentes de cumplimiento realizan auditorías y revisiones para garantizar que los empleados sigan las políticas. Si descubren problemas, investigan el caso y documentan las acciones que toman. También responden a quejas de clientes, reguladores u otros empleados sobre casos de incumplimiento. Dependiendo del resultado de las investigaciones, pueden revisar los procedimientos y las políticas para mejorar el cumplimiento, recomendar capacitación adicional o tomar medidas disciplinarias en casos graves.
Informes
La documentación es un deber importante para los gerentes de cumplimiento. Documentan todas las quejas y violaciones de las regulaciones y las informan a las agencias reguladoras. También proporcionan informes a los equipos de la alta gerencia para resaltar cualquier problema o tendencia que suponga un riesgo para el negocio de la empresa.
