Para vender acciones y bonos, debe obtener la licencia de la Serie 7 de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera y pasar una verificación de antecedentes penales. Las condenas por delitos graves pueden hacer que usted no sea elegible para una licencia de la Serie 7 por un mínimo de 10 años. Si fue acusado de un delito menor y el caso fue desestimado, es posible que no se borre de su registro. Como resultado, FINRA todavía puede descalificarlo de adquirir una licencia de la Serie 7.
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FINRA modificó sus estatutos para incluir la definición de "descalificación" el 30 de julio de 2007. En esa enmienda, establece que los eventos de descalificación pueden incluir "ciertos delitos menores y todas las condenas penales por un período de diez años a partir de la fecha de la condena.. " Si bien este lenguaje habla de condenas, la evidencia de delitos menores que involucran robo o falta de honradez puede resultar en la descalificación de una licencia de la Serie 7.
Divulgación en el formulario U-4
El Formulario U-4 de FINRA, la Solicitud Uniforme de Registro o Transferencia de Valores, es el formulario que deberá completar para registrarse en un corredor-agente. Debe tener una relación con un corredor-agente para tomar el examen de la Serie 7. La pregunta 14B en el U-4 pregunta si alguna vez se le ha acusado de un delito menor que involucre "inversiones o un negocio relacionado con inversiones o algún fraude, declaraciones falsas u omisiones, toma ilícita de propiedad, soborno, perjurio, falsificación, falsificación, extorsión, o una conspiración para cometer cualquiera de estos delitos ". Incluso si los cargos fueron rechazados, honestamente debe responder "sí" si los cargos se referían a cualquiera de estas circunstancias.
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Traído a ti por Sapling Traído a ti por SaplingFalta de divulgación
No revelar los cargos que se presentaron en su contra podría ser en sí mismo una acción descalificadora según los estándares de FINRA. Es mejor divulgar completamente los cargos por delitos menores y explicar las circunstancias que esperar que FINRA no descubra los cargos durante su verificación de antecedentes. La descalificación legal es por un período de 10 años a partir de la fecha de los cargos; sin embargo, el U-4 le pregunta si alguna vez ha sido acusado de un delito menor y no limita su respuesta dentro de los últimos 10 años.
Explicación
Cuando responde "sí" a la pregunta 14B, tiene la oportunidad de proporcionar una explicación completa de los cargos y su posterior despido. Una explicación detallada puede ayudar a FINRA a evaluar si debe o no ser descalificado.
